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點擊藍字，關(guān)注中國五礦”

近日，中國五礦黨組聚焦工程地產(chǎn)、金屬礦業(yè)、金融三大領(lǐng)域，針對其權(quán)力集中、資金密集、資源富集，廉潔風險易發(fā)、多發(fā)、高發(fā)的特點，以“精準識別、事前防控”為目標，編制印發(fā)了三個領(lǐng)域廉潔風險防控清單和一張通用風險防控清單，共計四項清單。該套清單是中國五礦深化中央巡視和經(jīng)濟責任審計整改要求的重要舉措，為內(nèi)部各級企業(yè)加強內(nèi)控體系建設(shè)、風險管理和合規(guī)經(jīng)營提供了系統(tǒng)、實用的操作指南，也為規(guī)范員工行為、培育廉潔文化奠定了制度基礎(chǔ)。

結(jié)合正在中國五礦全系統(tǒng)組織開展的清廉項目示范工程建設(shè)工作，以及專項治理和系統(tǒng)整治工作，現(xiàn)節(jié)選部分內(nèi)容，有針對性地進行宣傳教育，引導各級黨組織和廣大干部職工加強學習，不斷增強學規(guī)知規(guī)守規(guī)的意識、能力和水平，為中國五礦實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展營造廉潔合規(guī)、風清氣正的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。

人為操縱供應(yīng)商準入

1.1 廉潔風險事項

人為操縱采購尋源、供應(yīng)商考察、準入、啟用等過程，使特定供應(yīng)商受

（1）市場調(diào)查不充分，規(guī)定執(zhí)行不嚴格，內(nèi)容要素不全面；

（2）故意隱瞞供應(yīng)商負面信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系或提供虛假供應(yīng)商資質(zhì)和業(yè)績信息；

（3）傾向性設(shè)置需求參數(shù)，甚至上下、內(nèi)外勾連提需求。

1.2 所涉崗位

本風險事項涉及的崗位包括但不限于：供應(yīng)商管理崗位、采購管理崗；采購管理部門負責人、項目經(jīng)理、所涉采購事項的業(yè)務(wù)需求部門具體崗位及負責人、分公司負責人；分管采購業(yè)務(wù)的公司領(lǐng)導。

1.3 防控措施要點

從防范人為操縱供應(yīng)商準入、引入利益相關(guān)方供應(yīng)商的角度，重點落實以下方面防控措施：

（1）多渠道尋源方面。公司應(yīng)建立多渠道尋源機制，以保障供應(yīng)商來源多元化，明確采購項目尋源渠道原則上不得少于3個，如：公開招標平臺、行業(yè)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會推薦、已有合格供應(yīng)商庫等。

（2）申報排查方面。公司應(yīng)建立利益沖突申報制度，所有參與尋源、考察、評估和決策的員工，均應(yīng)在項目啟動前，書面聲明不利用職務(wù)之便推薦、引入存在經(jīng)濟、親屬、任職等利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的供應(yīng)商（特別是公司離職員工擔任管理層的潛在供應(yīng)商等），如若違反，按公司制度規(guī)定進行處罰。同時，公司對供應(yīng)商管理層人員關(guān)系進行穿透審核，并要求對方出具不存在利益關(guān)系的承諾函。一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)申報未申報行為，公司應(yīng)加大處罰力度，如：要求供應(yīng)商退還不當利得，一并返還相應(yīng)利息等。

（3）資格評審與考察方面。明確資格準入標準，提高特殊供應(yīng)商準入的審批權(quán)限，比如實力較弱的貿(mào)易類企業(yè)等。供應(yīng)商資格條件類的客觀評審內(nèi)容，應(yīng)通過集團公司供應(yīng)鏈管理平臺采購子平臺進行自動智能審批，最大程度減少人為干擾。公司應(yīng)組建由不同部門共同參與的供應(yīng)商考察小組，既便于全面考察，也有利于互相監(jiān)督；考察小組出具供應(yīng)商考察報告，內(nèi)容應(yīng)以客觀評價為主，主觀評價為輔。

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