往期精彩回顧

點擊藍字，關注中國五礦”

今年是中國五礦集團有限公司成立75周年。75年來，中國五礦櫛風沐雨、披荊斬棘，以堅韌不拔的奮進姿態(tài)和深耕礦業(yè)的執(zhí)著定力，書寫了一家中央企業(yè)在礦業(yè)報國中與祖國風雨同進的時代篇章，繪就了一代代五礦人在礦業(yè)強國中接續(xù)奮斗的歷史畫卷。

在這承前啟后的重要時點，我們開展“慶祝中國五礦成立75周年·經營發(fā)展篇”主題宣傳，從“穩(wěn)增長、抓創(chuàng)新、強產業(yè)、促改革、防風險、保安全、強黨建”七個方面，全方位梳理總結中國五礦一路走來、砥礪奮進的高質量發(fā)展成果，以及五礦大家庭中各成員奮勇爭先改革發(fā)展的生動實踐，進一步凝聚全體五礦人繼往開來、再啟新程的強大力量。

加強體系建設，筑牢制度“防火墻”

“明者防禍于未萌，智者圖患于將來?！苯陙?，湖南有色不斷提高政治站位，著力強化頂層設計，把黨的領導融入公司治理各環(huán)節(jié)，把防范化解風險擺在突出位置，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、保落實”、董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風險”、經理層“謀經營、抓落實、強管理”作用，持續(xù)推進風險管理體系、內控體系、合規(guī)管理體系建設，下好先手棋、打好主動仗，有效體現(xiàn)了科學決策、風險防范和程序高效三者有機統(tǒng)一，風險防控的體系網絡、制度籬笆筑得越來越牢固和密實。

持續(xù)推進風險管理體系建設。及時做好上位制度的有效承接，不斷健全完善全面風險制度管理體系。按照新《中華人民共和國公司法》和中國五礦要求，持續(xù)完善公司治理基本制度，優(yōu)化“三清單一流程”，進一步明晰各決策主體的權責邊界。近年來，先后新建《貫徹落實習近平總書記重要指示批示工作管理辦法》《黨委會議“第一議題”制度實施辦法》等50項制度，修訂《總經理工作規(guī)則》《職位體系管理辦法》《專業(yè)序列任職資格管理辦法》等34項制度；各企業(yè)通過查漏補缺，累計新建制度246項，重點突出了制度對企業(yè)生產經營的指導和約束作用。每年定期召開全面風險管理工作會，分析公司上年度全面風險管理體系建設情況、風險管理十大清單落實情況，明確本年度公司風險管理總體思路，部署全面風險管理各項重點工作，在公司上下、各部門間、不同企業(yè)形成思想統(tǒng)一、重點突出、措施有力的風險應對和防控工作機制。

持續(xù)推進內控體系建設。加強投資、采銷業(yè)務等內控體系建設，修訂發(fā)布《投資決策與管理規(guī)定》《規(guī)劃投資委員會議事規(guī)則》《維簡技措項目備案管理實施細則》《戰(zhàn)略合作管理辦法》《供應商管理辦法》等制度，新制定《銷售管理辦法》《客戶管理辦法》等制度，內控體系持續(xù)完善。編制印發(fā)《湖南有色風險管理和內控體系建設工作指導意見》，明確指導思想、基本原則和總體目標，梳理內控體系頂層設計、制度建設和風險管理等重點任務、責任部門和落實單位，進一步謀劃風險管理舉措、夯實風險管理底板，內控風險管理及應對能力不斷提高。

持續(xù)推進合規(guī)管理體系建設。聚焦重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，搭建了以《合規(guī)管理辦法》為基本制度，《重要經營決策法律合規(guī)審核管理辦法》為相關制度、五個重點領域專項指引的分類分級的合規(guī)管理制度體系。創(chuàng)新構建“三張清單”體系，2023年率先在集團內完成編制工作，樹立了可復制、可推廣的合規(guī)管理“樣板工程”。印發(fā)了本部各職能部門和業(yè)務中心的合規(guī)風險識別清單，共計668個合規(guī)義務與風險點；職能部門和業(yè)務中心流程管控清單，共計192張流程圖；職能部門和業(yè)務中心崗位合規(guī)職責清單，共計467項合規(guī)義務，“三張清單”全面覆蓋所有直管企業(yè)。同時，建立動態(tài)評審機制，通過垂直化管理模式向直管企業(yè)精準反饋優(yōu)化建議，確保清單內容與時俱進。指導直管企業(yè)完善合規(guī)管理工作機制，形成了指導性更強、針對性更突出的專項工作指引，湖南有色全級次企業(yè)合規(guī)管理水平穩(wěn)步提升。

湖南有色與五礦資本聯(lián)合舉辦期現(xiàn)復合型人才培養(yǎng)項目

注重防患未然，織密風控“安全網”

“防為上，救次之，戒為下?！鳖A防是最經濟、最安全，也是最重要、最根本的策略，風險防控重在預防。近年來，湖南有色始終堅持預防為主，壓緊壓實責任，樹牢底線思維，構建全方位風險防控網絡，聚焦重點領域、關鍵環(huán)節(jié)開展攻堅突破，深入排查整治各類風險隱患，久久為功筑牢防護屏障，風險防控的“安全網”越織越密。

細化管控舉措，信用敞口持續(xù)下降。堅持穩(wěn)中求進工作總基調，按照完整準確全面貫徹新發(fā)展理念和著力推動高質量發(fā)展的要求，強化賒銷預付業(yè)務的信用風險防控，不做高風險、超越管控能力的業(yè)務，守住風險管理底線。強化預算管理、嚴控信用敞口，將信用敞口嚴格控制在年度風險專項預算批復范圍內，做好日常監(jiān)控和管理工作。強化過程管理，加強事前、事中管理，定期事后復盤，做到閉環(huán)管理。嚴格按照制度、流程開展信用業(yè)務，做到審核審批到位，避免出現(xiàn)“無額度、超額度”等情況。根據金額大小、風險程度高低，對信用業(yè)務進行分級、分類、分層管理，進一步發(fā)揮防風險、控風險作用，業(yè)務管理與風險管理相分離。統(tǒng)一授信評級模型，加強動態(tài)管理，從源頭規(guī)范信用業(yè)務門檻，在過程中強化風險管理。充分把握市場機遇，抓住一切機會，從縮短信用賬期、改變信用業(yè)務模式等多方面降低信用敞口。分析差異、把準動態(tài)，每月總結各企業(yè)信用敞口變化情況、預算執(zhí)行情況、信用風險管控措施、授信評級變動情況、可能存在的風險事項等，從嚴從緊控制信用風險，2024年信用敞口較2020年降幅40%以上。

加強分析研判，市場風險應對有序。與市場同頻共振，深度參與、跟蹤市場變化，廣泛收集市場信息，不斷加強市場研判，定期召開市場研討會，每月形成覆蓋宏觀和產業(yè)的《市場與政策研究報告》。組織所屬企業(yè)與行業(yè)權威機構開展線上市場分析會，集中研判市場，前瞻把握產品價格和匯率走勢，指導企業(yè)防范市場風險。持續(xù)強化套期保值業(yè)務管理，事前對各相關企業(yè)套期保值方案進行備案管理，事中跟蹤各企業(yè)持倉頭寸、保證金變動、年度計劃執(zhí)行情況，事后復盤總結套保效益和期現(xiàn)匹配效果，始終堅持冶煉企業(yè)零敞口的套期保值策略，對沖市場價格波動風險，切實守住經營成果，公司風險防范和應對能力穩(wěn)步提升。

突出依法經營，法律風險有效控制。精研合同管理，提升規(guī)范水平。2022年公司率先編制16份標準化合同范本，2024年結合實踐迭代升級，新增修訂范本20份，構建起完善的合同管理體系，并從嚴把好合同的起草、簽訂、履行、備案等各個關口，切實防范合同法律風險，有效預防和減少合同糾紛。深化法治建設，護航改革發(fā)展。通過全程參與重大項目談判、法律文書修訂、出具專項意見等方式，為經營決策提供高質量法律服務。強化案件管理，實現(xiàn)案件總量“三連降”，存量化解與增量管控取得突破性進展。創(chuàng)新普法宣傳，培育法治文化。連續(xù)五年編發(fā)合規(guī)簡訊50余期，年均開展專題培訓5場以上，創(chuàng)新舉辦合規(guī)宣傳月、憲法宣傳周等活動，2024年成功組織全系統(tǒng)合規(guī)知識競賽，營造濃厚法治氛圍，依法治企能力不斷夯實。

湖南有色舉辦合規(guī)知識競賽

推動數(shù)智賦能，架起預警“瞭望塔”

隨著企業(yè)數(shù)智化轉型的深入推進，數(shù)字化平臺工具日益成為企業(yè)創(chuàng)新風險管控模式、變革風險管控手段的重要技術支撐。近年來，湖南有色通過將傳統(tǒng)風控經驗與數(shù)字技術深度融合，按照國務院國資委和中國五礦對金融衍生業(yè)務戰(zhàn)略部署要求，針對中央企業(yè)、有色金屬行業(yè)在經營管理過程中普遍面臨的難點、痛點，圍繞經營管理過程的實物流、價值流、敞口、風險管理等復雜管理場景、行業(yè)管理難點和業(yè)務痛點，全面梳理業(yè)務流程，積極推進風控大數(shù)據平臺建設，在行業(yè)內率先探索建立具有湖南有色特色的現(xiàn)代企業(yè)多業(yè)態(tài)智能經營管理系統(tǒng)，全力推動數(shù)智賦能風險防控從經驗判斷向數(shù)據驅動轉變，織密“全面、全員、全程”風險防線，逐步實現(xiàn)風險實時聯(lián)動預警，不斷提高風險技防技控水平，扎實推進業(yè)務高質量發(fā)展。

經過深入細致的探索實踐，湖南有色經營管理系統(tǒng)2024年9月開始陸續(xù)完成在五礦銅業(yè)和株冶集團的建設并投入運行，有效解決了經營管理業(yè)務數(shù)據手動錄入、人工勾稽的準確性、時效性、前后邏輯關聯(lián)匹配等問題。如今，這個智能系統(tǒng)如同架設的一座“瞭望塔”，實時監(jiān)測著公司生產經營管理情況，實現(xiàn)了對經營管理由傳統(tǒng)的月度分析決策變成每天、每周的實時決策支持、差異數(shù)據的歸因分析、風險事件的提示預警，做到對主要商品價值流相關的品位、量、價等因素的全流程、全方位管理，自動實時計算主要經營指標如購銷價差等關鍵數(shù)據，動態(tài)跟蹤對套期保值“零敞口”策略的落實情況，切實做到期現(xiàn)一一匹配。

湖南有色現(xiàn)代企業(yè)多業(yè)態(tài)智能經營管理系統(tǒng)界面

2025年2月和9月，該經營管理系統(tǒng)1.0版、2.0版先后成功獲得國家版權局頒發(fā)的計算機軟件著作權登記證書，彌補了有色產業(yè)領域智能經營管理系統(tǒng)建設的空白，實現(xiàn)了對所屬企業(yè)經營的穿透式管理，實現(xiàn)了現(xiàn)貨和價值整個生命周期管理的智能化、高效化、可視化和可追溯，做到風險管理全面可控，樹立了國內、行業(yè)一流標桿。

當風險防控插上數(shù)字化的翅膀，公司防范化解重大風險的底板筑得更牢，加快建設世界一流企業(yè)的愿景更加清晰。面對復雜多變的內外部環(huán)境，湖南有色將持續(xù)完善“預警—處置—復盤”的風險管理閉環(huán)機制，不斷鞏固全面風險防控體系建設成果，強化監(jiān)管剛性約束，確保各項生產經營活動依法合規(guī)，以穩(wěn)健姿態(tài)迎接行業(yè)挑戰(zhàn)，以高質量風險防控護航公司高質量發(fā)展，為保障國家戰(zhàn)略資源安全貢獻央企擔當。

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