各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局，各有關單位：

為全力推動新時代首都發(fā)展，加強“四個中心”功能建設，提升“四個服務”水平，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資和股權投資在服務國際科技創(chuàng)新中心建設、推動產業(yè)結構升級、支持新質生產力發(fā)展的作用，進一步壯大長期資本、耐心資本，激發(fā)科技、產業(yè)、金融的創(chuàng)新創(chuàng)造活力和良性循環(huán)發(fā)展，提出如下意見。

一、著力構建創(chuàng)業(yè)投資和股權投資發(fā)展新生態(tài)

（一）打造創(chuàng)業(yè)投資和股權投資新引擎。以制度創(chuàng)新、生態(tài)優(yōu)化與產業(yè)發(fā)展為核心，構建“政府引導+社會協(xié)同”的資本接力模式，建設創(chuàng)業(yè)投資與股權投資發(fā)展新生態(tài)。聚焦政策精準供給、全周期服務生態(tài)和耐心資本培育三大維度，依托科技園區(qū)等科創(chuàng)先鋒，在具有產業(yè)集群優(yōu)勢和規(guī)模效應的區(qū)域探索建立長期資本、耐心資本集聚區(qū)，激發(fā)創(chuàng)新活力。推動創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金成為有擔當?shù)拈L期資本、耐心資本，為培育發(fā)展新質生產力和實現(xiàn)高水平科技自立自強提供資本支撐。發(fā)揮市區(qū)兩級政府投資基金、國有企業(yè)基金引導作用，建設“科技-資本-產業(yè)”高水平循環(huán)創(chuàng)新樞紐，培育獨角獸與隱形冠軍等企業(yè)，激發(fā)創(chuàng)業(yè)投資和股權投資活力，推動創(chuàng)業(yè)投資和股權投資在京高質量發(fā)展。（責任單位：市委金融辦、市國資委、市經(jīng)濟和信息化局、市科委中關村管委會、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（二）擴大創(chuàng)業(yè)投資和股權投資雙向開放。鼓勵境外投資機構與境內相關機構加強合作，面向新興產業(yè)領域和方向設立母基金或專業(yè)化子基金。支持外資創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構參與合格境內有限合伙人境外投資（QDLP）試點和合格境外有限合伙人境內投資（QFLP）試點，實施外匯管理便利化措施，引導境外資本投向境內高新技術行業(yè)。支持優(yōu)質社會資本依法合規(guī)跨境設立私募平行基金。搭建境內外機構投資合作交流平臺，支持外資創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構在京舉辦投融資對接、宣介、路演投資人大會，參加金融街論壇、中關村論壇、中國國際服務貿易交易會等活動。（責任單位：市委金融辦、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京證監(jiān)局、市科委中關村管委會、市市場監(jiān)管局）

（三）拓展創(chuàng)業(yè)投資和股權投資資金渠道。推動全國社會保障基金加大對本市優(yōu)質創(chuàng)業(yè)投資、股權投資和科技項目的投資布局，研究推進企業(yè)年金、養(yǎng)老金等長期資金按照商業(yè)化原則投資私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金。加大保險資金投入，平衡好保險資金保值增值與投資風險之間的關系，推動保險資金投資創(chuàng)投基金。鼓勵商業(yè)銀行理財子公司、金融資產投資公司（AIC）依法依規(guī)聯(lián)合國有企業(yè)基金、保險資金和社會資本共同出資，支持AIC債轉股投資和發(fā)債，提升投資規(guī)模。鼓勵創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構發(fā)債，研究推出配套措施。（責任單位：市委金融辦、中國人民銀行北京市分行、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（四）加強行業(yè)社會組織和中介服務體系建設。深化業(yè)界交流，強化行業(yè)自律，支持行業(yè)機構加強與監(jiān)管部門、地方政府的溝通對接。支持行業(yè)社會組織在京舉辦高級別對話、專題沙龍、專業(yè)培訓等活動。支持與創(chuàng)業(yè)投資和股權投資相關的法律、財務、咨詢、知識產權、信息建設等中介服務機構在京發(fā)展，為創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構和企業(yè)提供融資對接、股權轉讓、信息披露、上市輔導咨詢、資本市場培訓等全方位服務，助力機構、企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和高質量成長。（責任單位：市委金融辦、北京證監(jiān)局）

（五）深化提升創(chuàng)新應用工具和數(shù)據(jù)資源效能。深化金融公共數(shù)據(jù)專區(qū)建設，依法合規(guī)推動金融監(jiān)管數(shù)據(jù)融合應用，拓展創(chuàng)業(yè)投資和股權投資領域數(shù)據(jù)合作與協(xié)同。鼓勵銀行、證券、保險、基金等機構加大數(shù)字金融研發(fā)，參與資本市場金融科技創(chuàng)新試點和“數(shù)據(jù)要素×資本市場”專項試點，運用數(shù)字賦能、AI賦能等新一代信息技術搭建科技創(chuàng)新維度評價大模型，提升資源配置效率、運營效率、投資能力和風險防范水平，更好滿足企業(yè)融資需求。（責任單位：市經(jīng)濟和信息化局、市科委中關村管委會、市政務和數(shù)據(jù)局、中國人民銀行北京市分行、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

二、充分發(fā)揮政府投資基金和國有企業(yè)基金示范引領作用

（六）加強央地國有企業(yè)基金合作聯(lián)動。發(fā)揮政府投資基金作為長期資本、耐心資本的跨周期和逆周期調節(jié)作用，加強市區(qū)兩級政府投資基金、國有企業(yè)基金投資聯(lián)動、協(xié)同發(fā)力，對不同階段、不同產業(yè)類型的企業(yè)給予接續(xù)支持。支持國家級基金在京設立和投資，加強國家級母基金、中央企業(yè)基金跟蹤服務力度。支持央地國有企業(yè)圍繞主責主業(yè)發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資基金，持續(xù)完善創(chuàng)新體制機制，培育多元化創(chuàng)新投資機構。支持央地國有企業(yè)在京設立企業(yè)風險投資基金（CVC基金），協(xié)同參與上下游創(chuàng)新。支持放寬央地國有企業(yè)參與創(chuàng)投基金投資準入要求和規(guī)模比例，鼓勵市區(qū)兩級國企加強與國家級創(chuàng)投基金合作，并與符合條件的社會資本聯(lián)合發(fā)起創(chuàng)投基金。（責任單位：市財政局、市國資委、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟和信息化局、市科委中關村管委會）

（七）支持投向科技創(chuàng)新和前沿新興產業(yè)。充分發(fā)揮政府投資基金、國有企業(yè)基金和社會資本作用，重點投向人工智能、信息產業(yè)、醫(yī)藥健康、機器人、商業(yè)航天和低空經(jīng)濟、新材料、先進制造和智能裝備、綠色能源和低碳等產業(yè)領域，支持新質生產力發(fā)展。依托暢融工程、鉆石工程、國家創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目對接公共服務平臺、千億暢融等機制，搭建投資機構與融資項目常態(tài)化對接平臺，引導帶動各類長期資本聚焦科技屬性、技術價值、新興領域開展有效投資，推動更多資金投早、投小、投長期、投硬科技。（責任單位：市委金融辦、市發(fā)展改革委、市財政局、市國資委、市經(jīng)濟和信息化局、市科委中關村管委會、北京金融監(jiān)管局）

（八）提升區(qū)域性股權市場服務功能。建設功能完備、靈活高效、安全規(guī)范、具有首都特色的區(qū)域性股權市場，深化股權投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓試點，完善基金份額轉讓服務體系和價格發(fā)現(xiàn)機制，鼓勵政府投資基金、國有企業(yè)基金和各類社會資本進場開展基金份額交易。支持專精特新專板建設，為創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金提供優(yōu)質投資標的。鼓勵各類資本在京設立私募股權二級市場基金（S基金），開展S基金研討、交流等活動。（責任單位：市委金融辦、市財政局、市國資委、北京證監(jiān)局）

（九）優(yōu)化國有企業(yè)基金考核評價和退出機制。建立國有企業(yè)基金全生命周期評價機制，優(yōu)化長周期考核體系，實施分層分類考核，支持不以單一項目或年度盈虧為核心的考核方式，激發(fā)長期資本活力。在盡職合規(guī)前提下，建立國有企業(yè)基金容錯免責機制。支持國有投資機構成為善于投資的多元化創(chuàng)新投資機構，強化市場化運作與專業(yè)化管理。鼓勵具備條件的國有企業(yè)基金投資S基金母基金、接續(xù)基金和產業(yè)并購基金。建立國有企業(yè)基金LP退出規(guī)則，支持國有企業(yè)基金LP通過S基金轉讓份額，提供多元化、合規(guī)化的退出渠道，提升國有企業(yè)基金交易流動性，逐步解決國有企業(yè)基金投資期限和退出期限的市場化需求，形成國有企業(yè)基金轉讓規(guī)范、流動有序、循環(huán)發(fā)展的資本體系。（責任單位：市國資委）

三、全鏈條服務投資機構和被投企業(yè)

（十）完善創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構綜合服務保障體系。建立創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構評價體系，將達到一定標準的優(yōu)質創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構納入“私募投服”機制，支持優(yōu)質機構在京設立實體和備案基金產品。鼓勵各區(qū)為注冊在京創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構發(fā)展提供便利，在具備條件的市區(qū)政務服務中心建立私募股權服務窗口，實現(xiàn)公共服務事項“一窗辦理”，在基金注冊、項目對接、人才引進、辦公場所等方面提供協(xié)調支持和服務保障。加強稅收政策宣傳，發(fā)揮涉稅專業(yè)服務機構正向作用，通過線上線下多渠道持續(xù)為創(chuàng)業(yè)投資和股權投資機構提供優(yōu)質納稅服務，按規(guī)定享受各類稅收政策。加大有潛力的創(chuàng)業(yè)投資和資深的股權投資機構人才培養(yǎng)引進支持力度，鼓勵科技企業(yè)產業(yè)園和孵化器加大科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資培訓和宣傳。（責任單位：市委金融辦、市稅務局、北京證監(jiān)局、市人才局）

（十一）健全創(chuàng)業(yè)投資和股權投資被投企業(yè)服務機制。建立創(chuàng)業(yè)投資和股權投資被投企業(yè)數(shù)據(jù)庫，依托第三方數(shù)據(jù)服務機構，按照獨角獸企業(yè)、隱形冠軍、專精特新等企業(yè)類型，關注投后企業(yè)創(chuàng)新培育與產業(yè)升級。將重點被投企業(yè)納入市區(qū)兩級服務包，積極為被投企業(yè)提供應用場景，在投資項目落地、人才引進、技術研發(fā)、產業(yè)鏈配套等方面給予服務保障。（責任單位：市委金融辦、市發(fā)展改革委、市財政局、市國資委、市經(jīng)濟和信息化局、市科委中關村管委會、北京證監(jiān)局、市人才局）

（十二）提供多樣化金融工具支持被投企業(yè)發(fā)展。吸引各類資本加大對納入被投企業(yè)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)的跟進投資力度。推動金融機構圍繞被投企業(yè)的研發(fā)、并購和供應鏈等場景提供綜合金融工具。鼓勵銀行、證券、保險和融資擔保等機構多方聯(lián)動，打造多種融資方式“聚合平臺”，通過“投貸保債+增信擔?！钡确绞街С直煌镀髽I(yè)長遠發(fā)展。依法依規(guī)支持北京區(qū)域性股權市場認股權綜合服務平臺建設，推動認股權業(yè)務合規(guī)發(fā)展。（責任單位：市委金融辦、市國資委、市財政局、市科委中關村管委會、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（十三）支持被投企業(yè)并購重組和上市發(fā)展。發(fā)揮企業(yè)上市服務機制作用，推動優(yōu)質被投企業(yè)到滬深交易所、北交所、港交所等境內外資本市場上市。鼓勵通過產業(yè)并購基金和并購貸款支持企業(yè)市場化兼并重組，鼓勵社會資本設立市場化并購母基金，社保基金、保險資金等長期資本參與并購基金出資，發(fā)揮并購重組對創(chuàng)新鏈、供應鏈、資金鏈的全鏈條整合升級作用，暢通創(chuàng)業(yè)投資和股權投資退出渠道。支持符合條件的私募基金管理人增設私募證券投資基金。（責任單位：市委金融辦、北京證監(jiān)局）

四、切實加強組織保障力度

（十四）強化行業(yè)發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)調。加強央地、市區(qū)協(xié)同聯(lián)動，建立跨部門常態(tài)化溝通機制，解決系統(tǒng)性、跨部門問題。支持各區(qū)、北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)依據(jù)本意見，加強政策引導與服務保障，促進區(qū)域創(chuàng)業(yè)投資和股權投資高質量發(fā)展。對接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會推進創(chuàng)業(yè)投資和股權投資登記備案、自律管理等工作。建立跨部門常態(tài)化信息共享機制，深化各部門信息協(xié)同，共享融資需求和投資動態(tài)信息，提升資本要素配置效能，實現(xiàn)資源高效整合，促進本市創(chuàng)業(yè)投資和股權投資高質量發(fā)展。（責任單位：市委金融辦、市國資委、市經(jīng)濟和信息化局、市科委中關村管委會、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

（十五）加強經(jīng)驗總結和宣傳推廣。強化行業(yè)自律管理，做好創(chuàng)業(yè)投資和股權投資政策解讀，廣泛宣傳投資成效。充分利用傳統(tǒng)推介和新媒體矩陣形成線上線下聯(lián)動的立體化傳播體系，打造創(chuàng)業(yè)投資和股權投資信心資本品牌，凝聚行業(yè)發(fā)展共識，營造創(chuàng)新投資和股權投資良好氛圍。（責任單位：市委金融辦、市國資委、市經(jīng)濟和信息化局、市科委中關村管委會、市人才局、中國人民銀行北京市分行、國家外匯管理局北京市分局、北京金融監(jiān)管局、北京證監(jiān)局）

來源：中共北京市委金融委員會辦公室

https://jrj.beijing.gov.cn/2024zcwj/bjszcfg2024/202510/t20251029_4246760.html

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